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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题

发表时间:2019/5/15 14:47:09 来源:互联网 点击关注微信:关注永利游戏娱乐微信
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1、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为()。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

正确答案: A

【专家解析】金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

2、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

A、外国债券

B、欧洲债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案: A

【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

3、股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

A、[1/4]

B、[2/3]

C、半数

D、[3/4]

正确答案: B

【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

4、在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票的,为()。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、衍生证券投资基金

正确答案: B

【专家解析】在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

5、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委托前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

正确答案: B

【专家解析】接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查,经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

6、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。

A、竞价

B、议价

C、竞标

D、叫价

正确答案: A

【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。

7、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案: A

【专家解析】这是非累积优先股的定义。

8、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案: A

【专家解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

9、《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

正确答案: B

【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

10、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

A、任意公积金

B、法定公积金

C、资本公积金

D、盈余公积金

正确答案: C

【专家解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

11、外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后3年内超过(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正确答案: A

【专家解析】允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%.

12、股利正式发放给股东的日期叫做()。

A、派发日

B、股权登记日

C、股利宣布日

D、除息除权日

正确答案: A

【专家解析】股利正式发放给股东的日期叫做派发日。

13、2007年以来,主要发源于美国的()危机广泛影响了全球金融机构和市场。

A、优质按揭贷款和相关证券化产品

B、次级按揭贷款和相关证券化产品

C、银行信用危机

D、实体企业信贷

正确答案: B

【专家解析】2007年以来,主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

14、以下哪种风险不属于系统风险()。

A、政策风险

B、经济周期波动风险

C、利率风险

D、信用风险

正确答案: D

【专家解析】信用风险属于非系统风险。

15、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

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